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京沪深包揽29家降级券商近一半

发布时间:2021-01-21 20:27:55 阅读: 来源:硅酸盐防水剂厂家

本报记者 于德良

2011年券商分类结果公布,106家券商有的欢喜有的愁。

《证券日报》金融机构中心通过比较2011年和2010年的券商分类结果发现,在96家券商评级主体中(10家证券公司与其母公司合并评价),有29家券商升级,29家券商降级,38家券商评级级别不变。

在遭到降级的29家券商中,注册地归属京沪深的券商共有13家,占比近一半。其中,上海有5家,分别为爱建证券、上海证券、东方证券、华宝证券、德邦证券;北京有4家,分别为民生证券、信达证券、瑞银证券、新时代证券;深圳有4家,分别为华鑫证券、银泰证券、英大证券、众成证券。在降级程度上,统计显示,爱建证券等15家券商降一级,国海证券等10家券商降两级,而西藏同信证券和新时代证券降三级,最悲惨的当属上海证券和中天证券,直降四级。西藏同信证券、中天证券2家券商以最低的C级垫底。

15家券商降一级

10家券商降两级

今年是证监会向全社会公开证券行业的分类评价情况的第二年。分类评级结果显示,96家受评公司全部为正常经营公司,没有出现D类、E类潜在风险过大的证券公司。评价结果为A类AA级和A级的券商分别为16家和24家,占比共计41.7%。B类BBB级公司10家、BB级公司16家、B级公司20家,B类公司数量占比共计47.9%。C类公司共10家,占比10.4%,其中CCC级、CC级、C级的分别为5家、3家和2家。而2010年98家券商分类评级中,A类、B类、C类公司占比分别为35.7%、50%、14.3%,可见券商整体水平有了明显提升。

本报金融机构中心通过比较2011年和2010年的券商分类结果发现,在96家券商评级主体中,有29家券商降级,29家券商升级,38家券商评级级别不变。有15家券商降一级,分别为:爱建证券、大通证券、德邦证券、东方证券、红塔证券、华鑫证券、江海证券、民生证券、太平洋(601099)证券、万和证券、西部证券、厦门证券、英大证券、中原证券、众成证券。

降两级的10家券商分别为:国海证券、国盛证券、华宝证券、华龙证券、日信证券、瑞银证券、天风证券、信达证券、银泰证券、中邮证券。

值得注意的是,与去年相比,安信证券、广发证券(000776)、申银万国、齐鲁证券、平安证券、华西证券成为杀入AA级队伍的新秀。去年AA级券商中,东方证券评级成为唯一一家从AA级下调至A级的券商。

之前,业界传言东方证券是因为违规事项被证监会扣分。据媒体最新报道,该事项或为经纪人违规代客理财。东方证券相关负责人表示,“目前从合规部门了解到是否涉及扣分项没有最终确定,只有到年末结果出来的时候才会公布。”

经纪人代客理财是被证监会严令禁止的,监管部门也不断加大对券商行业的监管力度,主要指向矛头,一是非法证券活动,如非法证券咨询、非法代客理财等;二就是加强证券行业内合法合规监管。但在利益的诱惑下,仍不乏铤而走险者。

最新公布的东方证券财报显示,2011年上半年,公司实现营业收入16.8亿元,同比增长33%;实现净利润6.6亿元,同比增长21%。截至6月30日,公司总资产为384亿元,同比增长7%;净资产98亿元,同比增长11%。

国海证券下降2级,由去年的BBB级降至今年的B级。数据显示,公司2010年净利润为4.44亿元,较2009年的6.78亿元下滑35%,净资本收益率2009年为62.81%,2010年为26.34%,代理买卖证券业务收入增长率由2009年的排名第45位,降至2010年全部券商中位数48位之后。2011年6月28日,SST集琦公告已收到证监会批复文件,核准公司本次重大资产重组及以新增5亿股份吸收合并国海证券事项。历经4年长跑,国海证券借壳上市终于修成正果。

西藏同信新时代降3级

上海中天降4级

在96家券商主体评级中,降级较大的4家券商引起市场的关注。西藏同信证券、新时代证券降3级,而上海证券、中天证券直降4级。

西藏同信证券下降3级,由2010年的A级降为2011年的B级,2008年、2009年其级别一直为A级。西藏同信证券原名西藏证券,其前身是西藏信托证券部。2000年3月18日,成立了西藏证券经纪有限责任公司,2009年底西藏证券正式更名为西藏同信证券有限责任公司。其直属营业部只有17家,业务包括证券经纪、证券投资基金代销、证券自营、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询。2009年公司净利润1.42亿元,2010年净利润1.06亿元。

与西藏同信证券同命相连的还有新时代证券,新时代2010年的评级也为B级。新时代2009年净利润4.7亿元,排第53位,2010年净利润为2.38亿元,排第61位。近日,西藏同信证券公布了未经审计的半年报,公司实现营业收入1.3亿元,同比增长10.17%;实现净利润2541.71万元,同比下滑26.46%。

此次遭到降四级的券商有2家,即上海证券和中天证券。一位市场人士分析,上海证券降级或与一参一控不达标有关。

按证监会规定,除汇金系外,其他券商应在2010年底达标“一参一控”。在未完全达标“一参一控”的公司中,除汇金系外,上海国际集团旗下的券商最多,控股和参股的券商共有6家,分别是国泰君安、申银万国、上海证券、海际大和、中银国际和爱建证券。上海国际“一参一控”的目标已经明确,即控股国泰君安,参股上海证券,其余券商悉数出手。据接近上海国际集团人士透露,上海国际集团将出售上海证券51%的控股权,但保留49%的参股比例。

券商降级容易升级难

做强做大才是根本

2009年5月31日《证券公司分类监管规定》正式出台。证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

一位券商人士坦言,监管机构的分类结果是券商新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据,因此各券商十分重视分类评级工作,往往1分之差,级别就会下降一二级。

事实上也的确如此,据了解,在去年的评级当中,得109分可以成为A级券商,而108分则降为BBB级券商,107.5分为BB级券商,107分为B级券商。譬如,按照《证券公司分类监管规定》,仅在市场竞争力方面就列出了5项加分的条件:

(一)证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;(二)证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、1分;(三)证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;(四)证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;(五)证券公司创新成果评价期内在行业推广的,单项或累计最高可加5分。

这意味着,券商升级很难而降级则容易,对大券商来说,大力拓展创新业务,摆脱靠经纪收入“吃饭”的境况,才是正途。对中小券商来说,找准自己的定位,做强然后做大是未来发展的路径。

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